蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所交易商管理办法 (试行)

www.chinamte.com   发布时间:2017-02-14     编辑: 蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所
蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所交易商管理办法 (试行) 第一章    总则 第一条  为规范蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所有限公司(以下简称茶交所)交易商行为及其相关业务活动,保障交易安全,维护正常的交易秩序,保护交易商及相关交易主体的合法权益,根据国家有关法律、法规和茶交所的相关规定,制定本办法。 第二条  交易商是指经茶交所批准,在茶交所进行利来国际娱乐官方网站及相关品交易的企业法人和其它合格主体。 第二章    交易商准入制度 第三条  茶交所实行交易商准入制度。申请成为茶交所交易商,应符合下列条件: (一)   经工商注册登记、合法存续的法人、其它经济组织及个人消费者; (二)   具有一定资金实力和良好的商业信誉; (三)   认可并遵守交易商管理办法和相关规则; (四)   不存在严重违法记录; (五)   茶交所规定的其它条件。 交易商可通过茶交所网站(www.chinamte.com)了解相关内容。 第三章    交易商资格申请及审核 第四条  申请成为交易商应向茶交所提交下列资料: (一)   申请表; (二)   营业执照(副本)复印件; (三)   税务登记证正本(副本)及复印件; (四)   组织机构代码证(副本)及复印件; (五)   法人、交易商代表身份证原件; (六)  个人身份证原件; (七)   茶交所要求提供的其他证明文件。 以上材料均须加盖公章及本人签字,并由茶交所审核原件。 第五条  交易商资格审核流程 (一)   申请人提出申请 申请人依茶交所要求准备申请资料,递交茶交所业务部。 (二)   茶交所审核 茶交所业务部对申请人提交的申请资料进行审核,并根据审核结果作出以下处理: 1  审核通过,与申请人签订入市协议; 2  资料不齐全不合规,通知申请人完善资料; 3  审核不通过,资料退还申请人。 (三)   资格生效 茶交所审查交易商申请资格通过后、申请人交纳相关费用,茶交所向其发放交易商编号。 第六条  茶交所为每一个交易商提供唯一的交易商编号,一个交易商编号对应一个交易账号。茶交所为每个交易账号提供初始密码,交易商必须自行变更初始密码后方可进行交易。交易商应当妥善保管自己的交易密码。 第七条  交易商通过其交易账号进行交易。交易账号发生的所有交易行为均视为该交易商的交易行为。电子交易平台根据交易商账户和交易密码自动为该交易商的交易行为做出电子签名。交易商必须对其交易账号发出的所有指令及其结果承担法律责任。 交易商获得茶交所发送的交易账号后,应10个工作日内到指定结算银行完成交易账号和指定银行结算账号的绑定。逾期未能完成账号绑定的,视为自动放弃申请交易商资格。 第八条  企业或机构申请入市须指定交易商代表。 交易商代表由交易商单位指定人员担任,负责完成与茶交所业务往来。若交易商其它人员到茶交所办理相关事宜,需持交易商正式授权文件。  交易商代表应履行下列职责: (一) 负责到茶交所办理交易商资格准入、席位、现场自助委托交易、交易权限管理等相关业务; (二) 组织单位相关人员参加茶交所培训; (三) 开展单位内部相关知识培训; (四) 协调本单位参与茶交所的业务系统测试; (五) 保持与茶交所的联络畅通,及时接收茶交所发送的业务文件,并贯彻实施; (六) 督促本单位缴纳相关费用; (七) 茶交所要求履行的其它职责。 第四章    交易商权利和义务 第九条  交易商的权利 (一)  参与交易所商品交易; (二)  享有茶交所提供的交易、交割、结算、信息及其它服务; (三)  使用交易所提供的相关设施; (四)  参加茶交所举办的活动; (五)  其它依法可享有的有关服务和权利。 第十条  交易商的义务 (一)  遵守国家法律、法规、规章及茶交所《交易商管理办法》、交易交收规则及其它相关交易细则; (二)  接受茶交所的监管; (三)  严格履行合同; (四)  按时足额交纳保证金和各项费用; (五)  及时向茶交所通报其重大变更事项; (六)  保证其提供材料的真实、完整、合法,并承担相应法律责任。 (七)  妥善保管交易账号、系统交易密码、资金密码等资料、信息; (八)  维护茶交所合法权益,对不得公开的交易信息事项予以保密; (九)  实时关注茶交所网站(www.chinamte.com,关注茶交所公布的与交易商有关的规则、公告等信息; (十)  其它依法应履行的义务。 第五章    交易商资格暂停、取消、变更、终止 第十一条   对违反国家有关法律法规及茶交所有关规定的交易商,茶交所视情节轻重给予警告、严重警告、暂停或取消交易商资格等处罚。 第十二条   交易商可在接到处罚决定后10个工作日内向茶交所提出书面异议,要求对有关处罚决定进行复议。茶交所复议决定应在30个工作日内作出,但在复议决定作出之前原决定仍然有效。 第十三条   交易商经审查存在下列情况之一的,茶交所可以暂停或取消其交易商资格: (一)   违反国家法律、法规、规章行为的; (二)   严重违反茶交所有关规定的; (三)   不按茶交所规定缴纳相关费用的; (四)   采取不正当手段干扰交易秩序或致使茶交所遭受损失的; (五)   茶交所认定的其它情况。 被取消资格的交易商所缴纳的费用不予退还。交易商造成茶交所、交易双方或第三人损失的,交易商应承担赔偿责任。 第十四条   交易商如变更下列申请资料的,须在变更后15个工作日内书面通知茶交所,并提供变更后的证件原件接受茶交所审查: ()  营业执照变更(包括企业发生分立、合并或名称、住所变更、增减注册资本、注册地址发生变更、经营业务发生重大变化); ()  法定代表人、交易商代表变更; ()  茶交所要求报告的其它事项。 第十五条   交易商资格的终止 ()  交易商申请终止交易商资格的,须提前30个交易日向茶交所提交书面申请,接受茶交所检查其是否已完成交易、交收等业务,交易资金是否已结算完毕。茶交所审查同意后,为其办理终止手续并终止该交易商交易资格,交易商代表资格随交易商资格终止而终止。 ()  交易商应在规定期限内缴纳相应的费用,否则茶交所有权暂停其交易商资格。在收到茶交所缴费通知5个工作日后仍未缴费的交易商,茶交所有权终止交易商资格并有权进行追偿。 ()  其它违规违纪行为。 已被取消或终止资格的交易商如申请重新入市,需按茶交所规定重新办理入市手续,并重新接受茶交所审查。 第六章      监督管理 第十六条   交易商必须遵守国家有关法律、法规、政策和茶交所有关规定,接受茶交所的监管。 第十七条   茶交所每年对交易商相关业务情况进行随机抽检。茶交所行使监管职权时,交易商应当配合。 第十八条   茶交所在行使监管职权时,发现交易商有不规范行为的,茶交所有权要求其限期整改。交易商未能在限期内整改的,茶交所有权暂停其交易或取消其交易商资格。     第七章      附则 第十九条   除非法律、法规、规范性文件明确规定,或有管辖权的法院、有关行政主管机关明确要求,茶交所有对交易商资料保密的责任。 第二十条   交易商向茶交所申请取得交易商资格即视为交易商同意遵守本办法。如交易商与茶交所就本办法各条款的理解、解释、执行等发生争议,应通过协商解决;如协商不一致,交易商可向茶交所所在地人民法院提起诉讼。在争议协商或诉讼期间,不停止本办法的执行。 第二十一条    本办法由蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所负责解释和修订。 第二十二条    本办法自公布之日起施行。
0
利来国际娱乐官方网站