蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所产业服务商管理办法

www.chinamte.com   发布时间:2017-02-14     编辑: 蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所
蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所产业服务商管理办法 (试行) 第一章 第一条 为了保障产业服务商的合法权益,规范其在蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所(以下简称茶交所)的业务活动,根据国家有关法律、法规制定本办法。 第二条 产业服务商是指根据茶交所的有关规定,经自愿申请、通过茶交所认证后取得业务资格,在约定范围内开展业务的企业法人、其他经济组织。 第三条 茶交所的产业服务商分为A类产业服务商和B类产业服务商。 第四条 本管理办法适用于茶交所的各产业服务商。 第二章 产业服务商资格 第五条 申请成为茶交所产业服务商必须具备下列条件: (一)经工商注册登记、合法存续的法人或其它经济组织; (二)具备能满足业务开展需要的办公场所和软硬件设施; (三)有熟悉利来国际娱乐官方网站交易规则和相关业务规则的经营团队; (四)有较强的市场推广、业务开发能力; (五)承诺遵守茶交所的管理办法和相关业务规则; (六)无重大违法违规行为记录; (七)茶交所要求的其他条件。 第三章 产业服务商的申请和办理 第六条 产业服务商申请程序 (一)申请企业向茶交所提供以下资料: 1.关于加入蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所产业服务商的申请表一份; 2.公司简介一份; 3.企业法人营业执照(副本)复印件; 4.国家企业信用信息公示系统中的企业登记信息; 5.国家企业信用信息公示系统中的企业行政处罚信息; 6.国家企业信用信息公示系统中的企业年度报告; 7.企业法人身份证复印件一份; 8. 茶交所认为需要提供的其它文件。 备注:以上资料均须加盖公司公章。 (二)茶交所在接到申请材料后10个工作日内完成审核,做出处理意见,对符合条件的产业服务商申请企业发送产业服务商编号。 (三)申请机构在接到审核通过通知后,应于5个工作日内与茶交所签订相关法律文件,并在约定的时间内向茶交所交纳相关资格费用。 (四)申请机构完成上述手续后,茶交所向申请机构颁发产业服务商资格证书,产业服务商应在营业场所显著位置展示资格证书。 第七条 茶交所在全国范围内按照适度竞争性的区域保护原则对产业服务商进行布局。 第四章 产业服务商的权利和义务 第八条 A类产业服务商的权利: (一)进行市场开发,协助茶交所办理交易商入市交易手续,享有茶交所提供的结算服务、交收服务、信息服务及其他服务; (二)推荐利来国际娱乐官方网站及其它茶交所许可的商品上市; (三)进行B类产业服务商的市场开发,并对其进行业务管理; (四)按协议约定获得收益; (五)依据本办法申请转让、承继、注销产业服务商资格; (六)参加茶交所组织的业务培训、产业服务商培训及市场活动,参与茶交所的创新业务; (七)可选择将自身信息在茶交所网站公示; (八)依协议获得茶交所提供的其他服务; 第九条 A类产业服务商的义务: (一)遵守国家有关法律、法规和各项规章制度; (二)遵守茶交所各项规章制度,在授权范围内开展业务,接受茶交所的业务监督和管理; (三)按茶交所规定交纳各种费用; (四)保证向茶交所提供的文件资料及交易信息真实、完整; (五)不得从事有损于茶交所利益的活动; (六)对交易中不宜公开的事项予以保密; (七)保存业务档案,期限不少于十年; (八)接受茶交所的业务监督和管理,参加茶交所组织的各项活动。 (九)实时关注茶交所网站(www.chinamte.com)及电子交易平台;认可茶交所适时修改相关规则及办法的必要性,承诺严格遵守茶交所修改后公布的规则及办法; (十)按协议应由服务商履行的义务。 第十条 B类产业服务商的权利: (一)进行市场开发,协助A类产业服务商办理交易商入市交易手续; (二)按协议约定获得收益; (三)享有茶交所提供的结算服务、交收服务、信息服务及金融创新服务; (四)参加茶交所组织的业务培训、服务商培训及市场活动,参与茶交所的创新业务; (五)可选择将自身信息在茶交所网站公示; (六)依协议获得茶交所提供的其他服务。 第十一条 B类产业服务商的义务: (一)遵守国家有关法律、法规和各项规章制度; (二)遵守茶交所各项规则、本办法及有关决定,在授权范围内开展业务; (三)按茶交所规定交纳各种费用; (四)保证向茶交所提供的文件资料及交易信息真实、完整; (五)不得从事有损于茶交所利益的活动; (六)对交易中不宜公开的事项予以保密;  (七)保存业务档案,期限不少于十年; (八)接受茶交所的业务监督和管理,参加茶交所组织的各项活动。 (九)实时关注茶交所网站(www.chinamte.com)及电子交易平台;认可茶交所适时修改相关规则及办法的必要性,承诺严格遵守茶交所修改后公布的规则及办法; (十)按协议应由服务商履行的义务。 第十二条 茶交所制订考核办法,对产业服务商定期进行考核。 第十三条 产业服务商应协助茶交所对其开发的交易商的交易行为进行风险控制,具体如下: (一)指导交易商按《蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所交易风险控制管理办法》及其它相关规定进行风险控制; (二)出现突发或异常事件时,产业服务商应妥善处理,并及时向茶交所报告相关情况。 第十四条 产业服务商的对外宣传工作须遵守茶交所的统一部署,不得擅自发布未经茶交所审核的任何有关茶交所和交易的信息、言论,不得进行虚假宣传。 第五章 产业服务商资格的转让、继承、暂停和取消 第十五条 产业服务商资格的转让: (一)转让方向茶交所提交书面转让申请,受让方须向茶交所提交本办法第六条第一款要求的相关申请资料; (二)茶交所在收到申请资料后对受让方资格进行审核,并于10个工作日内给予答复; (三)茶交所批准同意后,转让方和受让方签订《产业服务商资格转让协议书》,并在10个工作日内到茶交所办理以下事项: 1.转让方结清在茶交所内的全部债权与债务; 2.转让方向茶交所退还各种空白票据、空白合同、空白协议书、产业服务商资格证书、铜牌及其它应交还的文件和证书; 3.受让方到茶交所签订有关产业服务商的法律文件; 4.其它按茶交所规定应当办理的事项。 第十六条 产业服务商存在以下情况之一的,产业服务商资格不得转让: (一)正在接受有权机关对其经济纠纷、违法或犯罪进行调查处理期间; (二)涉嫌违规,被茶交所调查期间; (三)与茶交所存在债务纠纷尚未了结; (四)尚未付清相关费用。 第十七条 产业服务商资格的继承 当产业服务商的法人主体资格出现变化时,新的资格继承人应当向茶交所提出申请,经茶交所审查批准后,方可继承产业服务商资格。 第十八条 产业服务商资格的暂停 产业服务商存在下列情况之一的,茶交所有权暂停其产业服务商资格并要求限期整改: (一)未在约定期限内交纳相关费用; (二)未按时进行产业服务商年度核查登记; (三)未有效履行产业服务商职责。 产业服务商在资格暂停期间,不享有产业服务商权利,产业服务商的相关收益待产业服务商资格恢复后按原约定分配。 第十九条 产业服务商资格的取消 产业服务商在经营过程中若出现下列情形之一的,茶交所有权取消其产业服务商资格: (一)从事代理交易业务; (二) 直接向交易商收取任何款项; (三)从事损害茶交所形象或利益的活动; (四)向交易商作获利保证或承诺共担风险; (五)不按照茶交所的规定对交易商进行风险管理; (六)出现第十七条规定的情形未获批准; (七)产业服务商资格暂停后,整改期满仍不合格; (八)其它违反茶交所规定及相关法律、法规的行为。 第二十条 产业服务商接到茶交所取消其产业服务商资格的通知后,应当在10个工作日内办妥下列手续: 1.结清在茶交所内的全部债权与债务; 2.向茶交所退还各种空白票据、空白合同、空白协议、产业服务商资格证书、铜牌及其它应交还的文件和证书; 3.其它按茶交所规定应当办理的事项。 茶交所在茶交所网站(www.chinamte.com)上公布该产业服务商被取消资格的有关信息。 第二十一条 茶交所对产业服务商实行年度核查登记制度,年度核查登记时间为每年的121日至1231日。年度核查登记时产业服务商应向茶交所提供如下文件、材料: (一)产业服务商年度核查登记表; (二)通过年检的《营业执照》复印件; (三)茶交所要求提供的其它文件。 茶交所对产业服务商提供的上述材料进行审查,经审查通过年度核查登记的,在茶交所网站(www.chinamte.com)上予以公告。 第二十二条 产业服务商有下列情况之一的,应当在10个工作日内向茶交所书面报告: (一)变更法定代表人; (二)变更注册资本或股权结构; (三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式; (四)设立、合并或者终止分支机构; (五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围; (六)经营状况发生重大变化; (七)发生诉讼案件或经济纠纷; (八)取得其它交易平台服务商资格; () 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其它茶交所处罚; (十)茶交所要求报告的其它情况。 第六章 监督与处罚 第二十三条 产业服务商违反茶交所交易规则、业务细则及管理办法等相关规定的,由茶交所按相关规定给予相应的处罚。 第二十四条 产业服务商违反茶交所有关规定,经茶交所审核认定后出具整改意见书制止其违规行为,并有权采取以下一种或几种处罚措施: (一)批评; (二)警告; (三)在茶交所网站(www.chinamte.com)上公告批评; (四)暂停产业服务商资格; (五)取消产业服务商资格。 第七章  附则 第二十五条 本办法解释权、修订权属于茶交所。 第二十六条 本办法自公布之日起施行。
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