蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所指定交割仓库管理办法(试行)

www.chinamte.com   发布时间:2017-02-14     编辑: 蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所

第一章    总则

第一条  为加强蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所(以下简称茶交所)指定交割仓库管理,规范交割行为,保证交割业务正常进行,根据国家有关法律法规及茶交所相关规则,制定本办法。 第二条  茶交所依据本办法对指定交割仓库进行监督管理,茶交所、交易商、指定交割仓库、第三方监管机构、担保机构、指定检验机构以及相关人员均应遵守本办法。 第二章    术语 第三条  指定交割仓库是指通过茶交所认证并与茶交所签约,为交易商提供仓储服务及商品交割的仓库。 第四条  指定交割仓库(质押仓)是指交易商将质押物存放于茶交所指定仓库进行管理,质押物的出入库必须经茶交所允许方可执行。 第五条  指定检验机构是指由茶交所指定的为交易商提供质量检验服务的机构,其检验结果将被茶交所作为商品是否符合要求的依据。 第六条  仓单是指交易商将符合茶交所规定(品牌、规格、等级、年份、产地、品种等)的商品交付给茶交所指定交割仓库保管后,由该仓库开具的记载该批商品数量、质量等相关内容的权属凭证。 第七条  注册仓单是指交易商将经茶交所认证品牌商品的仓单,提交茶交所核准并注册后形成的权属凭证。 注册仓单对应商品的提货只能凭茶交所出具的提货单办理。 第八条  指定交割仓库核定库容是指指定交割仓库可以签发(含已签发且尚未注销)的仓单的最大数量。核定库容的确定和调整需经茶交所批准。 第三章    指定交割仓库的申请、审批和注销 第九条  获得指定交割仓库资格应经茶交所审批,申请指定交割仓库须具备以下条件: (一)经工商行政管理部门依法注册并合法存续、具有相应的经营资质; (二)遵纪守法、诚实守信、无犯罪纪录和不良诚信记录; (三)资产规模大,财务状况良好,信誉度高,具有较强的抗风险能力; (四)库房、货场有一定规模,仓储设备完好、齐全,计量符合国家规定要求,储存条件良好,符合储存茶交所交割商品的要求; (五)安全、消防设施、设备齐全; (六)具备良好的进出库装卸能力和交通运输条件; (七)有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等; (八)具有满足业务开展需要的专业管理团队,主要管理人员具有五年以上的仓储管理经验; (九)具备应用茶交所交割管理信息系统的能力,能实时准确反映交割商品的动态情况; (十)用于质押业务使用的仓库必须是经审批同意的第三方仓库进行存放和管理。 (十一)承认并遵守茶交所的交易规则及相关业务规定; (十二)茶交所要求的其它条件。 第十条  申请成为指定交割仓库应提供下列材料: (一)申请表; (二)企业法人营业执照(副本)复印件; (三)税务登记证(副本)复印件; (四)仓库资产的相关证明材料复印件; (五)组织机构代码证(副本)复印件; (六)申请单位上级主管部门或有权机关出具的同意申请成为指定交割仓库的批准文件及有关单位出具的担保函; (七)单位简介及仓库管理制度、商品进出库管理制度、仓库盖章确认的收费标准。 上述材料均需加盖申请单位公章。 第十一条  指定交割仓库审批办理程序: (一)茶交所进行初审; (二)茶交所根据初审结果派遣相关人员对申请单位进行实地调查和评估; (三)茶交所根据实地调查和评估,对符合条件的申请方,批准其指定交割仓库资格,并签订《蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所指定交割仓库合作协议》; (四)颁发茶交所指定交割仓库证书并授牌; (五)指定交割仓库指定专人办理交割业务,并向茶交所提交授权书及其签字样本(原件)和指定交割仓库预留印鉴; (六)茶交所在网站(www.chinamte.com)上予以公告。 第十二条  指定交割仓库申请注销资格流程: 指定交割仓库申请注销资格应提前3个月向茶交所递交《终止指定交割仓库资格申请书》,茶交所审核批准后,在茶交所网站(www.chinamte.com)公告注销其资格。 指定交割仓库申请注销资格未获批准前,应当按照《蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所指定交割仓库合作协议》的约定继续履行,直至茶交所审核批准。在此期间指定交割仓库应妥善办理如下事宜: (一)递交《终止指定交割仓库资格申请书》后2日内以书面形式详细报告与茶交所全部业务及未完成业务的明细; (二)协助茶交所注销注册仓单; (三)结清与茶交所有关的债权债务。 第四章    指定交割仓库的权利和义务 第十三条  指定交割仓库的权利: (一)按茶交所审定的收费项目、标准向交易商收取相关费用; (二)拒绝不符合茶交所规定标准的交割商品入库; (三)拒绝不符合茶交所规定的交易商办理交割商品入库手续; (四)茶交所规定的其它权利。 第十四条  指定交割仓库的义务: (一)遵守茶交所业务规则,接受茶交所检查和监督。认真做好交易商交割商品每日库存报表,准确、及时地向茶交所报送交割商品仓储库存统计资料及库容情况; (二)健全仓库管理制度,交割业务指定专人负责,主动配合茶交所、交易商的工作; (三)保障足够库容,优先安排交易商的交割商品入库; (四)仓库应利用物联网技术对商品进行管理,保证仓库周围及库内无任何遗漏; (五)向茶交所、交易商详细介绍仓库管理的有关规定,包括但不限于交割商品的最长保管期,出入库、仓储等费用,进出手续、流程,运输、消防措施等,积极协助交易商安排交割商品的入库、验收、仓储、倒库、出库、运输等相关事宜,为茶交所、交易商提供良好服务; (六)按规定保管好库内的交割商品,确保交割商品安全;并在交割仓位、交割商品上设立明显标示; (七)保守与茶交所、交易商、交割商品相关的商业秘密; (八)确保出具的仓单与实物相符,并对出具的仓单和茶交所依据其仓单开具的注册仓单或提货单的真实性、准确性、完整性、有效性承担法律责任; (九)由于指定交割仓库的原因造成注册仓单、仓单或提货单持有人不能行使或不能完全行使权利的,指定交割仓库应承担赔偿责任; (十)交割商品入库后,指定交割仓库应确保交割商品的产地、规格及外观质量和数量等与仓单一致;非因不可抗力因素造成交割商品数量超损或质量问题的,指定交割仓库向交易商承担赔偿责任; (十一)变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、授权业务人员或发生可能涉及交割商品安全的诉讼、仲裁、法院查封等事项,应及时通知茶交所; (十二)若茶交所调整规则,指定交割仓库应按调整后的规则严格执行; (十三)原始单据(仓单、提货单,进、出商品原始凭据等)至少保存5年; (十四)接受茶交所指定的监管机构的监管,配合监管机构的工作; (十五)茶交所规定的其它义务。 第十五条  严禁指定交割仓库发生以下行为: (一)在茶交所参与其提供交割服务商品的交易; (二)开具虚假仓单; (三)未完成对交割商品规定的检验项目或检验不合格时开具仓单; (四)蓄意刁难,造成交易商违约; (五)违反茶交所相关交割业务规定,限制、故意拖延交割商品的出入库; (六)超出茶交所审定的项目、审定标准收费; (七)挪用或擅自调换交割商品; (八)盗卖交割商品; (九)其它损害茶交所、交易商正当权益的行为。 如指定交割仓库发生上述情形之一的,茶交所有权解除合作协议,取消指定交割仓库资格。因指定交割仓库违规或违约行为给茶交所或交易商造成损失的,指定交割仓库应承担赔偿责任。 第五章    入库与出库 第十六条  交割商品入库流程: (一)交割商品接收:交易商向仓库发货前,应按仓库要求提交《入库申请单》。申请内容包括商品名称、品牌、规格、等级、年份、产地、品种、数量等,并加盖申请单位公章。仓库在收到《入库申请单》后1个工作日内决定是否批准入库,并指定入库时间; (二)交易商应将符合交割标准要求的交割商品在指定时间内向指定交割仓库发货; (三)交割商品运抵仓库后,指定交割仓库应对交割商品及报关单等相关单证进行审核。在入库交割商品时,遇有封识损坏、苫罩异常、货证不符、数量短缺、商品残损、包装损坏等现象的,应及时与交易商进行沟通,同时做好入库验收记录; (四)商品验收:指定交割仓库对交割商品按照茶交所规定进行验收(各品需要提供独立第三方检验报告或者生产厂家的质量证明书)。茶交所指定交割仓库的验收项目为:商品名称、品牌、规格、等级、年份、产地、品种、数量、必备的入库资料、包装状况,以及无须开箱拆捆直观可见可辨的表面质量状况(问题较多、直观难见或已有规则规定按比例抽样检查的,应当拆箱、拆包检查)等。交割商品到库验收时,交易商应到仓库监收;交易商不到库监收的,视为交易商同意仓库验收结果; (五)商品入库和开具仓单:指定交割仓库交割商品验收无误(或在验收中发现的问题已处理完毕)方可办理入库手续,仓库向交易商开具茶交所规定格式的仓单。 第十七条  指定交割仓库应根据各种交割商品不同性能、特点,结合当地的自然条件选择合适的储存场所和科学合理的储存方式,对交割商品进行不同的保管、维护和保养,以确保储存的交割商品完好。 第十八条  指定交割仓库应根据茶交所、交易商的要求,用科学合理的运输方式将交割商品发送出库;交割商品出库应仔细核对《提货单》,检查无误方可发货;每日发运完毕后应及时登销账、整理原始单据、清理场地;对需要运输的商品应提前做出合理的安排,并告知茶交所、交易商;收回的提货单加盖货讫章后保存。 第十九条  指定交割仓库在交割商品进出库及过户时,应做好保管、统计账的登、销工作。 第二十条  指定交割仓库应当对交割商品单独设账管理。 第二十一条  指定交割仓库应当确定一名负责人主管茶交所交割商品的业务,指定专人负责交割商品的管理。 第六章    注册仓单的管理 第二十二条  申请注册仓单的仓单对应商品的品牌、质量等条件符合茶交所有关规定。 第二十三条  注册仓单的开具: 对于符合注册仓单开具条件的仓单,经茶交所确认后,通过电子交易平台根据该仓单载明信息,按照一一对应的关系生成相应的注册仓单。交易商可以在其交易终端上查询注册仓单的申请情况。注册仓单生成后,茶交所将注册仓单的相关信息通知指定交割仓库。 第二十四条  注册仓单生成后,可以电子注册仓单的形式流转和进行实物交割。 第二十五条  注册仓单对应商品的提货只能凭茶交所出具的提货单办理。 第二十六条  注册仓单注销是指注册仓单所有权人将注册仓单转为对应的提货单或仓单。 (一)领取提货单的,注册仓单所有权人应向茶交所提出申请,茶交所审核后开具提货单给注册仓单所有权人,同时注销注册仓单,并将相关信息通知对应的指定交割仓库; (二)领取仓单的,注册仓单所有权人向茶交所提出书面申请,茶交所审核后注销注册仓单转为仓单,并将相关信息通知对应的指定交割仓库; (三)因注册仓单对应的商品损毁、灭失或超期等原因不再符合本办法规定的,茶交所在核实情况后,注销相应的注册仓单。 第二十七条  注册仓单有效期根据不同商品具体制定。 第二十八条  指定交割仓库应对仓单及注册仓单的真实性、准确性、完整性、有效性负责,保证仓单及注册仓单的信息与实际一致。如因仓单及注册仓单的信息与实际不符而导致所有权人出现损失,指定交割仓库应承担赔偿责任,茶交所有权依茶交所的相关规则及茶交所和指定交割仓库签订的协议要求指定交割仓库赔偿并对指定交割仓库进行处罚。 第七章    指定交割仓库的监督 第二十九条  茶交所对指定交割仓库实行仓库自查、茶交所定期检查、茶交所抽查、专项检查和年度审查相结合的管理形式,具体如下: (一)仓库自查:指定交割仓库根据指定交割仓库管理办法、交割细则、协议和仓库的实际情况,每月进行自查,并做好记录;自查情况报茶交所存档备查; (二)茶交所定期检查:茶交所定期对指定交割仓库进行检查,重点检查指定交割仓库每月的自查情况,根据检查结果对指定交割仓库不符合茶交所规则、规范的地方提出整改建议,并做好详细记录; (三)茶交所抽查:茶交所根据掌握的情况或交易商反映的情况,随时对指定交割仓库的一项或多项工作进行抽查,重点检查指定交割仓库在商品交割和交割商品仓储过程中对茶交所各项规定的执行情况,并做好详细记录; (四)茶交所专项检查:发生下列情况时,茶交所可对交割仓库进行专项检查: 1.交割商品集中、大量出入库; 2.交割商品可能发生质量风险; 3.检查对象可能出现经营及其它风险; 4.茶交所认定的其他情况。 (五)年度审查:茶交所制定考核标准,每一年度对指定交割仓库工作进行一次年度检查。对不符合要求的仓库,茶交所可以减少核定交割库容、暂停交割业务,直至取消其指定交割仓库的资格。 第三十条  茶交所审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、经营状况、账目管理、交割商品保管、进出库管理、交易商满意程度以及茶交所认为必要的其它内容。 第三十一条  违反本办法规定的,茶交所按有关规定处理。 第八章    附则 第三十二条  本办法由蒙顶山利来国际娱乐官方网站交易所负责解释和修订。 第三十三条  本办法自公布之日起施行。
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